概要
- 本書類の情報は SECによる審査や正確性の保証 を受けていない旨の注意喚起
- 提出内容には 主要事業所・連絡先や免除規定、証券の種類 などの記載が必要
- 販売手数料・ファインダー手数料、役員等への支払額 の記載要請
- 提出前に 情報の確認と規約の承諾 が必須
- NSMIA に基づく州の権限制限についての説明
SEC未審査・情報の正確性についての注意
- この提出書類に記載された情報は Securities and Exchange Commission（SEC） によって必ずしも審査・確認されていない旨の明記
- 読者は 情報の正確性や完全性を前提にしない よう注意喚起
主要事業所および連絡先の記載
- Principal Place of Business （主たる事業所）および Contact Information （連絡先）の明記要請
- 企業の所在地・担当者連絡先の記載義務
連邦免除規定・除外規定の選択
- 提出者は Federal Exemption(s) and Exclusion(s) Claimed （連邦免除・除外規定）の該当項目を選択
- 必要に応じて 複数選択 が可能
証券の種類の選択
- Type(s) of Securities Offered （提供証券の種類）の該当項目を選択
- 提供する証券の具体的な内容明記
手数料・役員等への支払額の記載
- Sales Commissions （販売手数料）や Finders Fees （ファインダー手数料）の金額を別途記載
- 金額不明の場合は 見積額 とし、該当欄のチェックボックスにチェック
- 役員・取締役・プロモーター への支払予定総額も記載
- 不明時も 見積額 とチェック
情報確認・規約同意・署名手続き
- 提出前に 入力情報の再確認 と 規約（Terms of Submission）の確認 を推奨
- 署名は 署名者の氏名または認証済み文字列 の入力で代用可能
- 各発行体は 内容が真実であることを確認し、正規の権限者が署名 して提出
有効なOMB番号表示義務
- 有効なOMB番号 が表示されていない場合、情報提出義務は発生しない旨の明記
NSMIAによる州の権限制限
- この誓約は National Securities Markets Improvement Act of 1996（NSMIA） 第102(a)条による州の情報要求権限の制限に影響を与えない
- 「カバード・セキュリティ」 に該当する場合、州は通常、募集資料の提出を求めることができない
- 州は NSMIAで認められた範囲内 でのみ資料提出を要求可能
- アンチフラウド権限 の範囲内での情報要求のみが許容